反洗钱年度工作总结报告(2023年一季度反洗钱会议纪要)

反洗钱年度工作总结报告

营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务,经检查,业务人员在为客户办理此类业务时,均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。

二是组织辖网点工作人员走上街头开展反洗钱宣传活动。我们以散发宣传材料等形式,向社会公众开展反洗钱、打击洗钱犯罪活动的法律法规宣传,解答疑问,普及反洗钱知识,受到了广大市民的好评。三是组织临柜人员系统地了解了反洗钱的操作程序。在加强对外宣传的同时,掌握了可疑资金的识别和分析,学习了反洗钱相关的法

(四)大额交易和可疑交易报告情况:对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部,并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户反洗钱反馈记录。

培训主要围绕《反洗钱法》、《反洗钱工作管理办法实施细则》等法规和相关制度开展学习,其主要目的是让员工更深入的学习反洗钱基本知识,从应尽的反洗钱义务及未按规定履行反洗钱义务应承担的法律责任等方面深入浅出的了解反洗钱有关知识。除此之外,我们还了解了多个关于洗钱的案例,让我们能更好的掌握反洗钱知识。

2023年一季度反洗钱会议纪要

认真落实总行反洗钱数据监测系统运行工作总行反洗钱可疑交易监测系统正式上线后,因数据处理比以前多,有些网点处理不及时,造成确认率较低,分行牵头部门及时通报各单位的确认进度,督促各单位及时登录,对系统中的大额交易数据进行补录,对可疑交易数据进行补录、分析、确认、报送,提高确认率。同时做好网点运行过程中出现的操作员变更、数据录入、确认等问题向上级行反映并反馈网点。

当客户出现反洗钱法律法规要求进行重新识别的情况时,对该客户重新进行客户身份识别,并留存相关识别资料。

营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识,营造宣传氛围,悬挂了"打击洗钱犯罪、维护金融秩序"的宣传条幅,在营业部入口处张贴*统一印制的反洗钱宣传海报。

开展反洗钱业务培训。拟4月份,举办一期反洗钱专(兼)职人员业务培训,邀请人行相关人员进行授课或座谈。7月份,举办一期由企业单位经理、财务人员参加培训班,学习相关反洗钱规定。

反洗钱今后工作措施

在销售环节人工识别可疑交易,通过定期抽取可疑交易数据进行人工识别,并逐笔保留可疑交易识别轨迹。加强大额交易的审核。根据公司反洗钱工作要求,我营业部对大额交易做好相关信息登记、及时上报反洗钱小组进行审核、识别,严格执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定;

(3)积极配合人行反洗钱检查。今年11月19日至21日,人行漳州分行对我行云霄支行开展反洗钱检查,我们及时布置支行做好检查各项准备工作,并与人行沟通检查情况。根据人行提出的监管意见,进一步督促支行落实整改。

对于营业部存量客户风险等级划分工作,对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户,营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别,办理账户的风险等级调整,并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。

(二)加大对重点可疑交易的分析、识别力度。努力提高主动识别涉嫌洗钱线索的能力和水平,积极寻找可疑交易线索,加大对重点可疑交易的分析、审查,若有涉嫌洗钱的案件发生,则责无旁*的配合司法机关严厉打击洗钱犯罪活动。